中国重汽: 华泰联合证券有限责任公司关于中国重汽集团济南卡车股份有限公司2022年现场检查报告
2023-01-17 18:21:33 证券之星
现场检查报告
(相关资料图)
华泰联合证券有限责任公司
关于中国重汽集团济南卡车股份有限公司
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合
证券有限责任公司作为中国重汽集团济南卡车股份有限公司（以下简称“中国重
汽”或“公司”）非公开发行股票的保荐人，对中国重汽 2022 年有关情况进行
了现场检查，报告如下：
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：中国重汽
保荐代表人姓名：于首祥 联系电话：010-56839300
保荐代表人姓名：樊灿宇 联系电话：010-56839300
现场检查人员姓名：于首祥、樊灿宇
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2022 年 12 月 29 日-2023 年 1 月 3 日1
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、三会会议记录、信息披露文件等相关文件资料，对相关人员
进行访谈。
√
件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规则履行职责
√
务
√
和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司章程、公司的业务规章制度及三会文件等；查阅公司报告期内的信
息披露文件，对相关人员进行访谈。
现场检查报告
用）
√
部门（如适用）
√
交的工作计划和报告等（如适用）
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
√
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
行一次审计（如适用）
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
价报告（如适用）
√
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司三会资料、信息披露文件等并核对公司实际情况，对相关人员进行
访谈。
√
管理制度的相关规定
√
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司《公司章程》
《关联交易制度》等制度；查阅三会会议资料等；查 阅
定期报告，对相关人员进行访谈。
√
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
用上市公司资金或者其他资源的情形
现场检查报告
形
√
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度；查阅募集资金三方监管协议；查阅公司募集资
金账户对账单等，对相关人员进行访谈
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告；对相关人员进行访谈。
注
注
注：2022 年 1-9 月，公司营业收入为 2,245,510.80 万元，同比下降 54.11%，归属于母公司股
东的净利润为 35,697.42 万元，同比下降 68.98%。主要原因系由于 2022 年物流、地产、基
建等尚未全面恢复，国内商用车需求不足，行业景气度持续下滑，致使公司业绩受到不利影
响，公司业绩波动具有合理性。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员作出的承诺；查阅公司定期报告、临时公告等材
料。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程及信息披露等文件；查阅公司重大合同、大额资金支付记录及
相关凭证；与公司相关人员进行沟通了解相关情况。
√
险
√
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
现场检查报告
在本次现场检查所涵盖的期间，未发现需要进一步整改的事项。
（以下无正文）
现场检查报告
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于中国重汽集团济南卡车股份
有限公司 2022 年现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
于首祥 樊灿宇
华泰联合证券有限责任公司
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